एचएसबीसी बैंक विदेशी मुद्रा विभाग

अमेरिकी सीनेट, न्याय विभाग और साथ ही आईआरएस द्वारा जांच के तहत एचएसबीसी के एक कदम आगे रहें: पैक्स्रॉफ़िक्स एनालिट्स विभाग - शुक्रवार, 25 मई 2012 0 टिप्पणियां एचएसबीसी विश्व की वित्तीय राजधानी लंदन में यूरोप्स का सबसे बड़ा बैंक मुख्यालय, अपने विरोधी धन शोधन अभियान में उल्लंघन के लिए अमेरिकी सीनेट की जांच के तहत है। एचएसबीसी को सुपर कम्युनिस्ट कार्ल लेविन के अलावा अन्य की अध्यक्षता वाली जांच आयोगों पर सीनेट स्थायी उपसमिति द्वारा पूछताछ की गई थी, जो दुर्भाग्य से सशस्त्र सेवाओं पर सीनेट कमेटी के प्रमुख भी हैं। छह मौजूदा और पूर्व एचएसबीसी अधिकारियों ने सुनवाई में और बहुत कम प्रदर्शित एकता में मौजूद थे, जबकि मुद्रा के नियंत्रक को निगरानी रखने के कार्य के रूप में अभिनय न करने के लिए हमला किया गया था, जब एचएसबीसी मामले में समस्याएं उत्पन्न हुईं थीं, जो कि मैक्सिकन ड्रग कार्टेल, आतंकवादियों को साथ ही अपराधियों ने अमेरिकी वित्तीय बाजारों तक पहुंच प्राप्त की। एचएसबीसी पर इसके बारे में एक संक्षिप्त अवलोकन है: 1. एचएसबीसी ने अपनी मनी लॉन्ड्रिंग पॉलिसी को शामिल करने में विफल नहीं किया है या अपने अमेरिकी बैंकिंग डिवीजन में एचएसबीसी बैंक यूएसए एनए स्थित एक बहुत ही ढीली नीति लागू की है, जिसमें कार्टेल, आतंकवादियों की अनुमति है साथ ही साथ अपराधियों ने यूएस वित्तीय प्रणाली तक पहुंच की। 2. 2002 में एचएसबीसी ने मैक्सिको का पांचवां सबसे बड़ा बैंक, ग्रुपो फाइनेंसिरो बिटल एसए खरीदा था। जिसका मकसद ऐन्टी-मनी लॉन्ड्रिंग प्रोटोकॉल को अनदेखा करने का एक इतिहास था और लगातार मैक्सिकन ड्रग कार्टेल के लिए तैयार था। एचएससीबी ने 2000 से 200 9 तक मेक्सिको को अपना सबसे कम जोखिम रेटिंग दिया था। कार्टल्स अक्सर मुद्रा विनिमय कंपनियों का इस्तेमाल करते हैं जिन्हें कैस डे जुम्बिओ के रूप में जाना जाता है, जो पैसे को धोना देने के लिए होता है। बिल्टल अपने ग्राहकों के बीच बड़ी संख्या में गिना जाता है वेकॉविया बैंक, जो अब वेल्स फार्गो एम्प को का हिस्सा हैं, ने 160 मिलियन जुर्माना के लिए इसी तरह की जांच का निपटारा किया। 3. 2007/2008 एचएसबीसी मैक्सिकन यूनिट ने यू.एस. इकाई में सात अरब स्थानांतरित किया। यू.एस. के साथ-साथ मेक्सिकन अधिकारियों ने फंडों के स्रोत के रूप में कार्टेल का हवाला दिया एक पूर्व एचएससीबी एंटी-मनी लॉन्डरिंग डायरेक्टर, लिओपोल्डो बैरोसो, ने वरिष्ठों को बताया कि उन्होंने अनुमान लगाया था कि लगभग 70 लॉन्डर्ड पैसा सहयोगी कंपनियों को वितरित किए गए थे। 4. 2008 में मैक्सिकन यूनिट को बंद करने के लिए चिन्हित खातों के एक बहु-वर्ष के बैकलॉग को साफ़ करना चाहिए था। 3,65 9 खातों में से 675 मनी लॉन्डरिंग अकाउंट्स के रूप में ध्वजांकित किए गए थे। उन 675 खातों पर संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधि की रिपोर्ट वॉरेन लियिंग द्वारा संकलित की गई थी। एक पूर्व एचएसबीसी कानूनी सलाहकार 5. 2005 में ब्लूमबर्ग ने ईरान, लीबिया, सूडान और सीरिया में एचएसबीसी बैंक संबंधों की सूचना दी। एचएसबीसी ने रियाद, सऊदी अरब में स्थित अल रेजि बैंक के लिए कनेक्शन को भी नजरअंदाज किया। अल रजी बैंक ने आतंकवादी नेटवर्क के साथ संबंधों को ज्ञात किया है और कथित तौर पर उनके परिचालनों का वित्तपोषण किया है। 6. एचएसबीसी ने ईरान पर प्रतिबंधों को भी नजरअंदाज किया और डेलाइट द्वारा एक बाहरी रिपोर्ट में ईरान के लिए 19.4 अरब डॉलर के 25,000 लेनदेन दिखाए। एचएसबीसी ने ईरानी संबंधों की रिपोर्ट नहीं की और इसके यू.एस. इकाई के माध्यम से 90 फ़नल किए। एचएसबीसी ने छह ईरानी बैंकों को लेनदेन साफ ​​करने के लिए इस्तेमाल किया। 7. एचएसबीसी पर उत्तर कोरिया, क्यूबा, ​​सूडान और म्यांमार में शासन के साथ ईरान-शैली के लेनदेन का आरोप है। 8. एचएसबीसी एचएसबीसी इंडिया के माध्यम से कर चोरी में अमेरिकी नागरिकों को सहायता के लिए न्याय विभाग और आंतरिक राजस्व सेवा द्वारा जांच के अधीन है। एचएसबीसी यू.एस. इकाइयों को केमैन द्वीप के खातों को बंद करने के लिए सहमत था, जो एक बदकिस्मत दुर्भाग्यपूर्ण विकास है और यदि एचएसबीसी के लिए यह बेहतर है कि विशेष रूप से डोड-फ्रैंक द्वारा दिए गए सभी यू.एस. एचएसबीसी को अपने यू.एस. दुविधा के लिए 1 अरब तक का जुर्माना लगाया जा सकता है क्योंकि उसने लेन-देन की भूमिका को छिपाने के लिए लेन-देन की जिम्मेदारी छीनने के लिए या लेन-देन के लिए जिम्मेदार व्यक्ति या साथ ही संस्था को छीनने के लिए वायरल स्थानांतरण से छीन लिया। छह अन्य बैंक पहले से ही इसी तरह के आरोपों का निपटारा कर चुके हैं और एचएसबीसी जांच के तहत एकमात्र बैंक नहीं है। एचएसबीसी अनुपालन प्रमुख डेविड बागेले ने अपना इस्तीफा देने की पेशकश की संयुक्त राज्य अमेरिका में सभी मुद्दों को देखते हुए, यदि सभी विदेशी बैंक गंभीर रूप से अमेरिकी बैंकिंग प्रणाली से बाहर निकलने पर विचार नहीं कर सकते, तो जोखिमों के कारण लैनो ग्रुप रजिस्टर संख्या 21 973 आईबीसी 2014 से अधिक है। जोखिम चेतावनी: कृपया ध्यान दें कि लीवरेज उत्पादों में व्यापार इसमें जोखिम का एक महत्वपूर्ण स्तर शामिल हो सकता है और सभी निवेशकों के लिए उपयुक्त नहीं है। आपको खोने के लिए तैयार होने से ज्यादा जोखिम नहीं उठाना चाहिए। व्यापार करने का निर्णय लेने से पहले, कृपया सुनिश्चित करें कि आप इसमें शामिल जोखिमों को समझते हैं और अपने अनुभव के स्तर को ध्यान में रखते हैं। यदि आवश्यक हो तो स्वतंत्र सलाह लें PaxForex आज हमारे 10 में से 9 में से 9 की रेटिंग। 107 वोटों और 55 योग्य समीक्षाओं पर भरोसा कृपया अपने पसंदीदा नेटवर्क में PaxForex साइट को पसंद करें और मुफ्त बोनस खाता पंजीकरण पृष्ठ तक पहुंच प्राप्त करेंसस्टीस न्यूज एचएसबीसी होल्डिंग्स पीएलसी। और एचएसबीसी बैंक यूएसए एनए एंटी मनी लॉन्ड्रिंग और प्रतिबंध उल्लंघन के लिए प्रवेश, डिफर्ड अभियोजन समझौते में 1.256 अरब का भुगतान वॉशिंगटन एचएसबीसी होल्डिंग्स पीएलसी (एचएसबीसी ग्रुप) एक यूनाइटेड किंगडम निगम का मुख्यालय लंदन और एचएसबीसी बैंक यूएसए एनए (एचएसबीसी बैंक यूएसए) में मुख्यालय है (एक साथ, एचएसबीसी) एक महासचिव चार्टर्ड बैंकिंग निगम, जिसका मुख्यालय मैक्लीन, वीए में है, 1.256 अरब को जब्त करने और बैंक गोपनीयता अधिनियम (बीएसए), अंतर्राष्ट्रीय आपातकालीन आर्थिक शक्ति अधिनियम (आईईईपीए) के एचएसबीसी के उल्लंघन के लिए न्याय विभाग के साथ स्थगित अभियोजन समझौते में शामिल हो गए हैं। ) और दुश्मन अधिनियम (TWEA) के साथ व्यापार। अदालत के दस्तावेजों के मुताबिक, एचएसबीसी बैंक अमरीका ने प्रभावी मनी लॉन्ड्रिंग प्रोग्राम को बनाए रखने और उसके विदेशी संवाददाता खाता धारकों पर उपयुक्त उचित परिश्रम करने में असफल होने से बीएसए का उल्लंघन किया है। एचएसबीसी ग्रुप ने क्यूबा, ​​ईरान, लीबिया, सूडान और बर्मा में ग्राहकों की ओर से लेनदेन के समय विदेशी अधिकार नियंत्रण कार्यालय (ओएफएसी) द्वारा लागू प्रतिबंधों के अधीन अवैध तरीके से लेनदेन करने के द्वारा आईईईपीए और ट्वीए का उल्लंघन किया। यह घोषणा लनी ए। ब्रेयर, न्याय विभाग के सहायक अटॉर्नी जनरल, लॉरेट्टा लिंच, न्यूयॉर्क के पूर्वी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी और यू.एस. इमिग्रेशन और सीमा शुल्क प्रवर्तन निदेशक (आईसीई) के साथ कई कानून प्रवर्तन के साथ जॉन मॉर्टन ने घोषणा की थी। और नियामक भागीदार न्यूयॉर्क काउंटी जिला अटॉर्नी कार्यालय ने जांच के प्रतिबंध के हिस्से पर न्याय विभाग के साथ काम किया। ट्रेजरी के अवर सचिव डेविड एस कोहेन और मुद्रा के नियंत्रक थॉमस जे करी भी आज की घोषणा में शामिल हुए हैं। न्यूयॉर्क में पूर्वी जिले के संघीय अदालत में एक चार गिनती गुंडागर्दी की जानकारी आज एचएसबीसी को चार्ज करने के लिए बुरी तरह से एक प्रभावी मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) प्रोग्राम को बनाए रखने में नाकाम रहने के कारण, अपने विदेशी संवाददाता सहयोगियों पर उचित सावधानी बरतने में विफल रहे, आईईईपीए का उल्लंघन करना और टीपीईए का उल्लंघन करना एचएसबीसी ने संघीय अभियोग को माफ़ किया है, जानकारी दर्ज करने के लिए सहमति व्यक्त की है, और अपने आपराधिक आचरण और उसके कर्मचारियों की जिम्मेदारी स्वीकार कर ली है एचएसबीसी को सावधानीपूर्वक विफलताओं के लिए जिम्मेदार ठहराया जा रहा है और इससे बदतर है कि बैंक ने नशीले पदार्थों के तस्करों और अन्य लोगों को एचएसबीसी सहायक कंपनियों के माध्यम से लाखों डॉलर का भ्रम करने और स्वीकृत देशों के लेन-देन में लाखों करोड़ों डॉलर की सुविधा देने के लिए प्रेरित किया, सहायक अटॉर्नी जनरल Breuer। कई वर्षों तक एचएसबीसी में प्रबल होने वाली शिथिलता का रिकॉर्ड आश्चर्यजनक था। आज, एचएसबीसी अपने आचरण के लिए भारी कीमत चुका रहा है, और आज के समझौते के तहत, अगर बैंक किसी भी तरह से समझौते का पालन करने में विफल रहता है, तो हम उसे पूरी तरह से मुकदमा चलाने का अधिकार सुरक्षित रखते हैं। आज हम एचएसबीसी के खिलाफ आपराधिक आरोप दाखिल करने की घोषणा करते हैं, जो दुनिया के सबसे बड़े वित्तीय संस्थानों में से एक है। एचएसबीसी के उचित विरोधी धन शोधन नियंत्रणों को लागू करने के लिए बेमानी विफलता ने अमेरिकी वित्तीय प्रणाली के माध्यम से कम से कम 881 मिलियन दवाओं की कमाई के लेनदेन को आसान बना दिया। एचएसबीसी ने अमेरिका के प्रतिबंध कानूनों और विनियमों की इच्छाशून्य फड़फड़ों का परिणाम ओएफएसी-निषिद्ध लेनदेन में सैकड़ों लाख डॉलर के प्रसंस्करण में किया। आज के ऐतिहासिक समझौते, जो किसी भी बीएसए अभियोजन पक्ष की तारीख में सबसे ज्यादा जुर्माना लगाता है, यह स्पष्ट करता है कि सभी कॉर्पोरेट नागरिक, चाहे कितना बड़ा हो, उनके कार्यों के लिए जवाबदेह होना चाहिए। कार्टल्स और आपराधिक संगठनों को पैसा और मुनाफे में इंधन मिलता है, आईसीई निदेशक मॉर्टन ने कहा आपराधिक गतिविधियों को निधि के लिए इस्तेमाल किए गए उनके अवैध धन के बिना, उनके परिचालनों के जीवन व्यर्थ हैं। होमलैंड सिक्योरिटी इन्वेस्टिगेशन और हमारे एल डोराडो टास्क फोर्स के काम के लिए धन्यवाद, इस वित्तीय संस्थान को अपनी आँखों से ठीक पहले धन उधार लेने की आंखों को देखने के लिए जिम्मेदार ठहराया जा रहा है। एचएसआई उन वित्तीय संस्थानों को आक्रामक रूप से लक्ष्य बनाएगा, जिनकी प्रतिक्रियाएं अंतर्राष्ट्रीय दवा व्यापार द्वारा तबाही के लिए कोई छोटी सी तरह से योगदान नहीं कर रही हैं। खतरनाक आपराधिक उद्यमों को सक्षम करने के लिए भुगतान करने के लिए उच्च मूल्य भी होगा। न्याय विभाग के साथ अपने आस्थगित अभियोजन पक्ष (डीपीए) के भाग के रूप में 1.256 अरब को जब्त करने के अलावा, एचएसबीसी ने भी दंड के नियंत्रक कार्यालय (ओसीसी) और 165 मिलियन के कार्यालय में 500 मिलियन नागरिक दंड में 665 मिलियन का भुगतान करने पर सहमति जताई है। अपने एएमएल कार्यक्रम उल्लंघन के लिए फेडरल रिजर्व के लिए ओसीसी जुर्माना भी वित्तीय अपराध प्रवर्तन नेटवर्क (फिनसीएन) के 500 मिलियन नागरिक जुर्माना को संतुष्ट करता है। ओएफएसी के साथ 375 मिलियन समझौता समझौता न्याय विभाग को जब्ती द्वारा संतुष्ट है। यूनाइटेड किंग्स फाइनेंशियल सर्विसेज अथॉरिटी (एफएसए) एक अलग कार्रवाई का पीछा कर रही है डीपीए की आवश्यकता के अनुसार, एचएसबीसी ने अपने पूरे वैश्विक परिचालन के भीतर उन्नत एएमएल और अन्य अनुपालन दायित्वों और संरचनात्मक परिवर्तन करने के लिए प्रतिबद्ध भी किया है ताकि इस अभियोजन के चलते आचरण को दोहराया जा सके। एचएसबीसी ने अपने लगभग सभी वरिष्ठ प्रबंधनों की जगह ले ली है, अपने सबसे वरिष्ठ एएमएल और अनुपालन अधिकारियों को दिए गए आस्थगित मुआवजे के बोनस को वापस पकड़ा है, और अपने सबसे बड़े अधिकारियों के समक्ष इसके समूह के सामान्य प्रबंधकों और समूह प्रबंध निदेशक के लिए बोनस मुआवजा को अंशतः स्थगित करने के लिए सहमत हो गए हैं। पांच साल की डीपीए इन उपायों के अलावा, एचएसबीसी ने अपने प्रबंधन संरचना और एएमएल अनुपालन कार्यों में महत्वपूर्ण बदलाव किए हैं जो एएमएल अनुपालन विफलताओं के लिए अपने सबसे वरिष्ठ अधिकारियों की जवाबदेही बढ़ाते हैं। एएमएल जांच, 2006 से 2010 तक, एचएसबीसी बैंक संयुक्त राज्य अमरीका ने एएमएल अनुपालन कार्य को गंभीर रूप से कम कर दिया और एचएसबीसी ग्रुप एफ़ेल्लियेट्स, विशेषकर एचएसबीसी मैक्सिको, एक से संदिग्ध लेनदेन और गतिविधियों की पर्याप्त निगरानी करने में सक्षम एक मनी लॉन्डरिंग प्रोग्राम को लागू करने में विफल रहा। एचएसबीसी बैंक यूएसए के सबसे बड़े मैक्सिकन ग्राहकों की इसमें इन सहयोगियों से यूएस डॉलर, या बैंक नोट्स की खरीद में अरबों डॉलर की निगरानी करने में विफलता शामिल थी। एचएसबीसी बैंक अमरीका ने मेक्सिको को मानक जोखिम के रूप में दर्जा दिया है, इसकी सबसे कम एएमएल जोखिम श्रेणी मेक्सिको से कम से कम 2006 से 200 9 तक व्यापार कर रही गंभीर धन-वापसी वाले जोखिमों के प्रमाण के बावजूद। नतीजतन, एचएसबीसी बैंक संयुक्त राज्य अमेरिका एचएसबीसी मैक्सिको के स्वामित्व वाले एएमएल नियंत्रण के कारण एचडीबीसी मेक्सिको से वायर ट्रांसफ़र में 670 अरब डॉलर और भौतिक अमेरिकी डॉलर के 9.4 अरब डॉलर से अधिक की निगरानी में विफल रहा क्योंकि यह दवा के लिए पसंदीदा वित्तीय संस्थान बन गया है। कार्टेल और मनी लॉन्डर्स लाँडर्ड नशीली दवाओं के अवैध व्यापार का एक महत्वपूर्ण हिस्सा काले बाजार पेसो एक्सचेंज (बीएमपीई) में शामिल था, जो कि एक जटिल मनी लॉन्डरिंग सिस्टम है जो संयुक्त राज्य में गैरकानूनी दवाओं की बिक्री से संयुक्त रूप से संयुक्त राज्य के बाहर नशीली दवाओं की बिक्री में जाने के लिए बनाई गई है। राज्यों, अक्सर कोलम्बिया में अदालत के दस्तावेजों के मुताबिक, 2008 में शुरू हुई, आईसीई होमलैंड सिक्योरिटी इन्वेस्टिगेशन (एचएसआई) एल डोरैडो टास्क फोर्स द्वारा की गई एक जांच, न्यूयॉर्क के पूर्वी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय के साथ, बीपीएमई गतिविधि से संबद्ध कई एचएसबीसी मेक्सिको खातों की पहचान की और पता चला कि नशीली दवाओं के व्यापारियों ने हर दिन एचएसबीसी मेक्सिको खातों में हजारों डॉलर के थोक अमेरिकी मुद्रा में जमा किया था। 200 9 के बाद से, बीएसएमई गतिविधि के आगे एचएसबीसी मेक्सिको खातों का अवैध उपयोग करने वाले कई व्यक्तियों की गिरफ्तारी, प्रत्यर्पण और विश्वास के परिणामस्वरूप जांच हुई है। एचएसबीसी बैंक अमरीका की एएमएल विफलताओं के परिणामस्वरूप, मैक्सिको के सिनालोका कार्टल द्वारा नशीली दवाओं के तस्करी के आयकर और कोलंबिया के नॉर्थ डेल वैले कार्टेल एचएसबीसी बैंक यूएसए के माध्यम से लुधियाना सहित मादक पदार्थों की तस्करी के कम से कम 88.1 मिलियन एचएसबीसी ग्रुप ने स्वीकार किया कि एचएसबीसी बैंक संयुक्त राज्य अमेरिका के एचएसबीसी बैंक संयुक्त राज्य अमेरिका को एचएसबीसी बैंक के माध्यम से इन समस्याओं के बारे में जानते हुए और अवैध धन के संभावित प्रवाह पर उनके प्रभाव के बावजूद एचएसबीसी मेक्सिको में महत्वपूर्ण एएमएल की कमी नहीं बताई। प्रतिबंध की जांच अदालत के दस्तावेजों के अनुसार, 1 99 0 के मध्य से सितंबर 2006 तक, एचएसबीसी समूह ने लगभग 660 मिलियन ऑफ़एएसी-निषिद्ध लेनदेन को एचएसबीसी बैंक यूएसए सहित यू.एस. वित्तीय संस्थानों के माध्यम से संसाधित करने की अनुमति दी। एचएसबीसी ग्रुप ने एचएसबीसी बैंक संयुक्त राज्य अमेरिका और संयुक्त राज्य अमेरिका में स्थित अन्य वित्तीय संस्थानों को भेजे गए यूएस डॉलर भुगतान संदेशों से उनके नामों को रद्द करने के लिए ईरान, क्यूबा, ​​सूडान, लीबिया और बर्मा जैसे स्वीकृत संस्थाओं से निर्देशों का पालन किया। बैंक ने यू.एस. डॉलर भुगतान संदेशों से देशों की पहचान की जानकारी को जानबूझकर कम-पारदर्शी भुगतान संदेश, आवरण भुगतान के रूप में जाना जाता है और भुगतान संदेशों को प्रारूपित करने के लिए कम से कम एक स्वीकृत इकाई के साथ काम किया था, जिससे बैंकों को निषिद्ध भुगतान रोकने से रोक दिया गया था। विशेष रूप से, 1 99 0 के दशक में शुरुआत में, एचएसबीसी ग्रुप के सहयोगी ने स्वीकृत संस्थाओं के साथ काम किया, जिसमें भुगतान स्वीकृति वाले देश में भुगतान के संदेश में चेतावनी नोट शामिल करने के लिए, एनवाई में हमारा नाम का उल्लेख न करें, या ईरान का उल्लेख न करें। एचएसबीसी ग्रुप को 2000 में इस अनुचित अभ्यास के बारे में पता चला। 2003 में, एचएसबीसी समूह के अनुपालन के प्रमुख ने यह स्वीकार किया था कि भुगतान संदेश में संशोधन के प्रतिबंधों के उल्लंघन के लिए एचएसबीसी समूह के खिलाफ कार्रवाई के लिए आधार प्रदान कर सकता है। इस अभ्यास को समाप्त करने के लिए एचएसबीसी समूह अनुपालन से संबंधित निर्देशों के बावजूद, एचएसबीसी ग्रुप सहयोगियों को एचएसबीसी समूह नीति के वितरण के माध्यम से एक अतिरिक्त तीन वर्षों के लिए अभ्यास में संलग्न करने की अनुमति दी गई थी। न्यायालय के दस्तावेज बताते हैं कि एचएसबीसी बैंक अमेरिका के मुख्य अनुपालन अधिकारी के रूप में जुलाई 2001 के शुरूआती भुगतान में संशोधन के मुद्दे पर एचएसबीसी समूह प्रमुख अनुपालन का सामना किया गया और यह आश्वासन दिया कि समूह अनुपालन प्रतिबंधों, या ऐसे कार्यों से बचने के लिए, जो एचएसबीसी बैंक संयुक्त राज्य अमेरिका एक संभावित समझौता स्थिति में। एचएसबीसी बैंक अमरीका ने एचएसबीसी समूह के अनुपालन के प्रमुख के रूप में शुरू किया, क्योंकि यह चिंतित था कि कवर भुगतान के उपयोग से एचएसबीसी बैंक अमरीका को यह पुष्टि करने से रोक दिया गया कि अंतर्निहित लेनदेन ओएफएसी आवश्यकताओं को पूरा करते हैं या नहीं। 2001 से 2006 तक, एचएसबीसी बैंक अमरीका ने एचएसबीसी समूह के वरिष्ठ अनुपालन अधिकारियों को बार-बार बताया कि कवर विधि का उपयोग करते हुए भुगतान भुगतान किया जा रहा था, तो वह स्वीकृत इकाई भुगतान को ठीक से नहीं देख पाएगा। इन विरोधियों पर ध्यान नहीं दिया गया। आज एचएसबीसी को यू.एस. वित्तीय प्रतिबंधों के अधीन संस्थाओं की ओर से यू.एस. वित्तीय प्रणाली के माध्यम से किए गए गैरकानूनी लेनदेन के लिए जिम्मेदार ठहराया जा रहा है। एफबीआई वाशिंगटन फील्ड ऑफिस के प्रभारी सहायक सहायक निदेशक डेबरा स्मिथ ने कहा है। एफबीआई, पार्टनर्स कानून प्रवर्तन एजेंसियों और संघीय नियामकों के साथ मिलकर काम करती है ताकि विश्वव्यापी वित्तीय संस्थानों में अखंडता को बढ़ावा देने के लिए संघीय बैंकिंग कानूनों का अनुपालन सुनिश्चित किया जा सके। आंतरिक राजस्व सेवा-आपराधिक जांच (आईआरएस-सीआई) रिचर्ड वेबर, चीफ, रिचर्ड वेबर, ने कहा कि धनराशि और अन्य आपराधिक उद्यमों के खिलाफ रक्षा की पहली परत बैंक हैं, जो अपने आपराधिक गतिविधियों को आगे बढ़ाने के लिए हमारे देशों के वित्तीय संस्थानों का उपयोग करना चुनते हैं। जब कोई बैंक बैंक गोपनीयता कानून रिपोर्टिंग आवश्यकताओं की उपेक्षा करता है, तो यह रक्षा की उस परत का समझौता करता है, जिससे आपराधिक गतिविधि की पहचान, पता लगाने और रोकना अधिक कठिन हो जाता है। इस मामले में, एचएसबीसी मनी लाँडरिंग के लिए एक नाली बन गया। आईआरएस को अन्य कानून प्रवर्तन एजेंसियों के साथ भागीदारी करने और इस और अन्य जटिल वित्तीय जांच में अपनी विश्व प्रसिद्ध वित्तीय जांच विशेषज्ञों को साझा करने पर गर्व है। मैनहट्टन जिला अटॉर्नी साइरस आर वेंस जूनियर ने कहा, न्यूयॉर्क अंतरराष्ट्रीय वित्त का एक केंद्र है, और जो हमारे बैंकों को अंतर्राष्ट्रीय अपराध के लिए एक वाहन के रूप में उपयोग करते हैं, वे बर्दाश्त नहीं करेंगे। पिछले दो दिनों में मेरे कार्यालय ने दो अलग-अलग बैंकों के साथ डिफर्ड अभियोजन समझौतों में प्रवेश किया है, और पिछले चार वर्षों में छः बैंकों के साथ। हमारी राष्ट्रीय सुरक्षा और हमारी वित्तीय व्यवस्था की अखंडता के लिए प्रतिबंध लागू करना महत्वपूर्ण है मनी लॉन्ड्रिंग और आतंक वित्तपोषण के खिलाफ लड़ाई में वैश्विक सहयोग की आवश्यकता होती है, और इस और अन्य संबंधित मामलों में हमारी संयुक्त जांच में यू.एस. के प्रतिबंधों के प्रवर्तन में समन्वय के महत्व पर प्रकाश डाला गया। मैं अपने चल रहे साझेदारी के लिए हमारे संघीय समकक्षों का धन्यवाद करता हूं। क्वींस काउंटी जिला अटॉर्नी रिचर्ड ए। ब्राउन ने कहा, किसी भी कॉर्पोरेट इकाई को अंतरराष्ट्रीय ड्रैग कार्टेल की सहायता करने के परिणामों से बचने के लिए खुद को बहुत बड़ा माना जाना चाहिए। विशेष रूप से, बैंकों की एक विशेष जिम्मेदारी है कि वे अपने वित्तीय प्रणाली के माध्यम से बहने वाले नकदी लेनदेन की निगरानी में उचित उचित परिश्रम का उपयोग करें और उस पैसे के स्रोतों की पहचान करें ताकि आप आपराधिक गतिविधियों में सहायता न करें। इस तरह के अवैध लेनदेन की अनुमति देने के द्वारा, एचएसबीसी ने हम सभी को अपनी वैश्विक जिम्मेदारी में विफल कर दिया। उम्मीद है, इस ऐतिहासिक निपटान के परिणामस्वरूप, हमने न केवल एचएसबीसी का ध्यान रखा है, लेकिन हर दूसरे प्रमुख वित्तीय संस्थान की है ताकि वे मनी लॉन्ड्रिंग के अपराध को अंधा नज़र न बदल सकें। इस मामले पर मुकदमा चलाया गया था मनी लाँडरिंग और बैंक इंटिग्रिटी यूनिट ट्रायल एटोर्नी जोसेफ मार्केल और क्रेग टिम के आपराधिक प्रभागों की संपत्ति जब्ती और मनी लॉन्डिंग सेक्शन, और सहायक अमेरिकी एटोर्नी एलेक्स सोलोमन और डैनियल रजत ने न्यूयॉर्क के पूर्वी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय । एएमएल जांच एचएसआई एल डोराडो टास्क फोर्स द्वारा आयोजित की गई थी, जो न्यू यॉर्क और न्यू जर्सी में 55 से अधिक कानून प्रवर्तन एजेंसियों के सदस्यों से आईएआरएस-सीआई और क्वींस काउंटी जिला अटॉर्नी ऑफिस के विशेष एजेंसियों और जांचकर्ताओं के सदस्यों से मिलकर संयुक्त कार्य बल था। अन्य संघीय एजेंट, राज्य और स्थानीय पुलिस जांचकर्ताओं और खुफिया विश्लेषकों, डीईए न्यू यॉर्क डिवीजन की सहायता से। प्रतिबंधों की जांच एफबीआई वाशिंगटन फील्ड कार्यालय द्वारा आयोजित की गई थी मनी लॉन्ड्रिंग और बैंक इंटिग्रिटी यूनिट एक बुकेट प्रैक्टिस के एक कोर है, जिसका उद्देश्य वित्तीय संस्थाओं के खिलाफ वित्तीय प्रणाली को सख़्त करना है, जिसके तहत वित्तीय संस्थाओं और पेशेवर मनी लॉन्डरर्स द्वारा मुकदमा चलाने और मुकदमा चलाने वाले मुकदमों के खिलाफ मुकदमा चलाया जा रहा है। अधिनियम और अन्य संबंधित विधियां न्याय विभाग ने विलियम इहलेनफेल्ड द्वितीय, वेस्ट वर्जीनिया के उत्तरी जिले के उत्तरी अमेरिकी अटॉर्नी के लिए न्यू यॉर्क काउंटी जिला अटॉर्नी कार्यालय के मेजर इकोनॉमिक अपराध ब्यूरो, ट्रेजरी विभागों के कार्यालय, अटेट्री अटॉर्नी, विदेशी संपत्ति का कार्यालय, गवर्नर्स बोर्ड को नियंत्रित करने के लिए कृतज्ञता व्यक्त की उनके महत्वपूर्ण और बहुमूल्य सहायता के लिए फेडरल रिजर्व सिस्टम और मुद्रा के नियंत्रक के कार्यालय का